券商高管、合规人员注意！ 新的测试大纲来了！

元描述: 了解中证协最新修订的证券公司高管和合规人员水平测试大纲，掌握新增的考点，包括稳健薪酬制度、信息安全管理、中小股东保护、程序化交易、公募佣金费率改革等。

引言: 风声鹤唳，草木皆兵！券商圈最近可不太平，你以为躲过了IPO新规，躲过了“国九条”的洗礼，就能高枕无忧？现在，中证协又放大招了！新的测试大纲横空出世，为各位券商高管、合规管理人员的“职业生涯”再添一把火！想知道考纲里藏着哪些“秘密武器”？想提前get新考点，成功突围？那就接着往下看！

中证协出手，考纲大改，剑指券商高管合规管理！

新的大纲，新气象，新挑战！

各位券商高管、合规管理人员，请注意！中证协发布了最新的测试大纲，对证券公司高管、合规管理人员的水平测试标准进行了重大调整。这次的修订可不是简单地“打补丁”，而是对考纲内容进行了全面的“大手术”，新增了不少“硬核”考点，可谓是“杀招频出”，势要将券商高管、合规管理人员的专业能力和水平提升到一个新的高度。

考纲修订，剑指哪里？

这次考纲修订主要聚焦于近年来资本市场改革发展、法治建设成果等方面的最新变化，新增了与稳健薪酬制度、信息安全管理、中小股东保护、程序化交易、公募佣金费率改革等相关的考点。

为什么修订考纲？

2023年，资本市场可谓是风起云涌，一系列重大改革和制度变革，都对券商行业提出了更高的要求。例如，股票发行注册制改革全面落地，企业债券纳入公司债券统一监管，新公司法修订发布，新“国九条”出台，这些都是重磅级变化，也势必会对证券公司高管、合规管理人员的知识储备和能力水平提出新的要求。而中证协此次修订考纲，正是为了更好地适应市场发展趋势，提升行业标准，增强市场透明度，保护投资者权益。

考纲修订的两个关键特点：

这次考纲修订主要体现了两个特点：

1. 查漏补缺，做到全面详实：

考纲对自去年以来发布的十余项政策文件、制度规则进行了新增、补充和完善，既包括新“国九条”此类纲领文件，也包括《证券经纪业务管理办法》这类业务规则，从思想认识、规章制度方面，引导高管及合规管理人员树立正确经营理念。

2. 与时俱进，聚焦主业：

考纲根据《公司法》等新修订的文件和业务规则变化情况，对中小股东保护、程序化交易、私募资管等相关知识点进行了更新，并将涉及信息安全、风险管理、内部审计等相关要求纳入考核。同时，根据业务需求，删除了《会计法与审计法》等与合规管理工作非直接关联的知识点，更加聚焦考察重点。

考纲修订的五个重点内容：

本次考纲修订的内容主要体现在五个方面：

1. 积极传达党中央、国务院重大决策部署：

考纲增加了对习近平总书记关于金融工作的重要论述精神以及新“国九条”等政策文件的掌握要求，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识。

2. 贯彻落实强监管要求：

考纲根据《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及证券公司薪酬指引、两类子公司管理规范等制度规则发布或修订情况，补充了证券公司应当校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励建立健全投资者保护及股东回报机制以及加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等知识点，引导高管人员树立正确经营理念。

3. 完善信息安全、风险管理、内部审计等相关要求：

考纲将近期发布实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》等规则纳入两类高管测试范围，增加了证券公司网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处置、投资者个人信息保护，以及操作风险管理、内部审计要求等知识点，引导高管人员增强信息安全意识和风险防范意识。

4. 根据已施行的新《公司法》，补充或完善考纲中的相关知识点：

考纲体现了公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。

5. 在证券公司合规管理人员测试大纲中，根据各业务条线规则变化情况更新相应要求：

考纲加强了对私募监管、程序化交易、公募佣金费率改革等相关规则的学习，增加了相关知识点。与此同时，考纲删除了《企业破产法》《反不正当竞争法与反垄断法》《会计法与审计法》等与合规管理工作非直接关联的知识点，聚焦考察重点。

监管持续压严压实高管责任：

除了修订高管、合规管理人员任职考纲之外，监管机构也在持续压严压实高管的管理责任。今年以来，至少有8家券商的高管被出具行政监管举措。这些被罚高管，多数是因对公司存在的违规情况负有责任，少数是自身“知法犯法”。

案例：

比如，中证协日前披露了7起证券从业人员违规参与股票交易的案例。其中一例是，某证券公司高管熊某涛，通过直接及间接操控多个账户进行大额股票交易，谋取巨额利润，最终被采取终身证券市场禁入措施。

内部追责：

值得关注的是，针对被罚高管，也有券商已经开启内部追责。7月24日，国都证券公告称董事会通过一项议案，针对北京证监局此前开具的一则罚单，将对相关责任人员进行问责。此前公告显示，因存在廉洁从业内部控制制度不完善等问题，国都证券被北京证监局责令改正。彼时，国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠，因对上述违规负有责任，被出具警示函。

新的考纲，新的挑战，新的机遇！

这次考纲的调整，无疑是给券商高管、合规管理人员敲响了警钟，也为他们提出了更高的要求。这不仅是对专业能力的考验，更是对职业操守的考验。只有不断提升自身素质，紧跟市场变化，才能在未来的竞争中立于不败之地。

新考纲，新机遇！

这次考纲修订，也为券商高管、合规管理人员带来了新的机遇。通过掌握最新的知识和技能，他们可以更好地适应市场变化，提升自身竞争力，为公司在未来发展中创造更大的价值。

如何应对新考纲？

面对新考纲，券商高管、合规管理人员该如何应对呢？

1. 认真学习新规：

要认真学习新的政策文件、制度规则，特别是新“国九条”、新公司法、证券公司薪酬指引、两类子公司管理规范等重要文件。

2. 加强专业学习：

要积极参加相关培训和考试，不断提升自身专业知识和技能。

3. 加强自律和风险管理：

要树立正确的经营理念，加强风险管理和内部控制，提高自身职业素养和风险意识。

4. 保持学习态度：

资本市场瞬息万变，要保持终身学习的态度，不断学习新的知识和技能，才能适应激烈的市场竞争。

常见问题解答：

1. 新的考纲何时实施？

新的考纲实施时间尚未公布，但预计将在近期内实施。

2. 哪些人员需要参加考试？

证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的高级管理人员以及证券公司的高级管理人员都需要参加考试。

3. 考试内容有哪些？

考试内容主要包括与稳健薪酬制度、信息安全管理、中小股东保护、程序化交易、公募佣金费率改革等相关的知识点。

4. 如何备考？

建议考生认真阅读新的考纲，并结合相关政策文件、制度规则进行学习，同时要积极参加相关培训和考试。

5. 考试通过率如何？

考试通过率尚未公布，但预计会比以往更加严格。

6. 考试不合格会有什么后果？

考试不合格的人员可能无法担任相应职位。

结论：

新的考纲的发布，标志着资本市场监管制度的不断完善，也对券商高管、合规管理人员提出了更高的要求。只有不断提升自身专业素质，紧跟市场变化，才能在激烈的竞争中立于不败之地。我们也相信，随着监管力度的不断加强，资本市场将会更加规范、健康、可持续发展。